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华泰证券(601688)违规记录

发表日期:2019-09-09 | 来源 :赛车群 | 点击数: 次 收听:
 

违规行为经查,你公司在代销“聚潮资产-中科招商新三板I期A、B专项资管计划”过程中,存在使用未经报备的宣传推介材料的情形。该行为违反《证券公司代销金融产品管理规定》第十条的规定,反映出你公司内部控制不完善。

批复内容根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应采取切实有效措施,完善内部控制,并于收到本决定之日起30日内向我局提交书面整改报告。

处理人江苏证监局

违规记录  公告日期:2019-07-29

公司名称华泰证券股份有限公司

相关法规《证券法》

处分类型处罚决定

违规行为一、王登科任职情况 王登科2009年6月至2017年6月15日期间先后在华泰证券成都梓潼桥西街证券营业部、华泰证券成都晋阳路证券营业部(现华泰证券成都锦晖西二街营业部)工作,时任客户经理。2009年5月通过证券从业资格考试,2009年8月取得一般证券从业资格。 二、王登科私下接受客户委托买卖证券情况 自2015年1月至2017年6月期间,王登科先后私下接受多名客户委托,主要采用手机委托交易的方式,使用王登科手机尾号9333的手机频繁操作“格某”账户、“唐某英”账户、“张某秋”账户、“高某璟”账户、“周某斌”账户买卖证券。2016年6月20日,王登科以四川千汇投资有限公司法定代表人的身份与客户黄某签订了《股票账户定向委托管理协议》,接受委托管理其股票账户。王登科受托买卖证券期间未收取任何报酬,没有违法所得。 三、王登科借用他人账户违法买卖股票情况 (一)王登科借用配偶“蒋某萍”账户违法买卖股票情况 “蒋某萍”普通账户2012年11月7日、信用账户2013年7月24日均开立于华泰证券成都晋阳路证券营业部。 2015年1月1日至2017年12月31日期间,“蒋某萍”证券账户累计转入590,000元,累计转出资金426,665.87元。2015年5月20日至2017年2月13日,“蒋某萍”证券账户累计买入成交金额3,643,468.66元,累计卖出成交金额3,484,848.89元,获得股息收入245.7元,账户累计亏损158,374.07元(已扣除佣金税费)。 2015年5月20日至2017年2月13日期间,王登科手机尾号9333的手机委托交易323笔,其余为网上委托交易。 (二)王登科借用其女“王某”证券账户违法买卖股票情况 “王某”普通账户2013年7月29日、信用账户2014年2月20日均开立于华泰证券成都晋阳路证券营业部。 2013年7月26至2017年6月14日期间,“王某”证券账户资金由王登科银行账户直接转入王某三方存管银行账户金额为3,024,000元。2013年7月29日至2017年6月14日期间,王登科手机尾号9333的手机委托交易共1309笔,其余网上委托交易的IP地址、MAC地址及硬盘序列号与“蒋某萍”账户有部分重合。王登科使用“王某”证券账户买卖股票违法所得为1,388,536.19元(已扣除佣金税费)。

批复内容1、对王登科私下接受客户委托买卖证券行为,责令改正,给予警告,并处罚款10万元。 2、对王登科违法持有及买卖股票行为,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得1,230,162.12元,并处罚款30万元。

处理人四川证监局

违规记录  公告日期:2019-02-19

公司名称华泰证券股份有限公司

相关法规《证券公司监督管理条例》

处分类型整改通知

违规行为经查,我局发现你营业部存在以下行为: 一、营业部营销人员执业行为管理不到位。营业部前员工王登科任营业部客户经理期间,涉嫌私下接受客户委托买卖证券。王登科个人手机号码181XXXX9333在其2014年劳动合同及公司人力资源系统中均有记录,其名下3名客户的开户资料均留下181XXXX9333作为联系方式、9名客户存在以181XXXX9333为委托电话的股票交易记录。营业部未能结合企业风险管理平台营销人员风险监控模块预警信息进行跟踪排查。 二、营业部未对企业风险管理平台营销人员风险监控模块预警信息进行核查。2016年12月至2017年3月,营业部客户黄某在风险监控模块中集中出现内容为“多客户相同MAC\电话地址委托”、“多客户相同IP地址委托且客户买卖相同证券”、“多客户相同IP地址委托且客户年累计亏损过高”的8次预警,营业部未能提供以上预警信息回访记录。营业部于2017年1月23日曾因深交所风险提示对黄某进行过回访,但回访内容不涉及系统预警内容。此外,黄某在该次回访中表示账户由他人操作,营业部未引起重视并进行跟进核查。 三、营业部未对客户回访中发现的违规线索进行核查处理。2017年5月,营业部对客户张某某进行两融业务回访的过程中,张某某反映王登科代客理财致其亏损严重;2017年6月,王登科离职,营业部在针对其名下客户进行的员工离职回访中,2名客户反映王登科存在代客理财行为。营业部未对相关线索进行核查处理。

批复内容责令你营业部对上述问题限期改正,并在2019年1月1日至2019年12月31日期间,每季度开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,向我局报送合规检查报告。

处理人四川证监局

违规记录  公告日期:2018-09-30

公司名称华泰证券股份有限公司

相关法规 

处分类型警告

违规行为华泰证券股份有限公司(以下简称“华泰证券”)作为“某发行人2018年度第五期非公开定向债务融资工具”牵头主承销商,项目发行过程中,公司及相关工作人员存在违反银行间市场相关自律管理规则的行为,扰乱市场秩序;同时,华泰证券在债务融资工具项目管理、内部审批、质量控制等方面存在缺陷,内部控制机制运行不良。

批复内容依据相关自律规定,经2018年第11次自律处分会议审议,给予华泰证券警告处分,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改;给予直接责任人刘强严重警告处分,并认定为非金融企业债务融资工具市场不适当人选,期限为三年;给予次要责任人薛韬警告处分,并认定为非金融企业债务融资工具市场不适当人选,期限为一年。

处理人中国银行间市场交易商协会

违规记录  公告日期:2017-12-11

公司名称华泰证券股份有限公司

相关法规《中华人民共和国反洗钱法》

处分类型处罚决定

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